近年来，各类非法证券期货活动手段层出不穷，监管部门也在依法从严打击证券违法活动。值此第二届全国防范非法证券期货宣传月，2021年5月15日也是第三个全国投资者保护宣传日，作为上市公司，应充分认识到防非宣传工作的重要意义，为防范遏制非法证券期货活动、切实保护投资者合法权益担起应负之责。

非法证券期货活动，是一种典型的涉众型违法犯罪活动，严重干扰正常的经济金融秩序，破坏社会和谐稳定，而且投资者参与非法证券期货活动不受法律保护，最终的责任和损失都将由自己承担。因此，投资者要远离证券期货活动，尤其需要警惕团伙作案，切勿落入证券期货投资圈套。

一、非法证券期货活动的概念

非法证券期货活动是指违反《证券法》等相关法律、行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自公开发行证券，设立证券交易场所，设立证券交易场所或者证券公司，设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动，设立期货公司及其他期货经营机构，从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务，或者擅自从事期货业务等行为。

二、非法证券期货活动的主要表现形式

1、非法发行证券。非法发行证券的主要表现形式为非法发行股票，打着即将“境内外上市”等旗号，诱骗投资者购买、转让所谓“原始股”等。欺诈手法的特征有：以到境内外上市、取得高额回报为诱饵；以社会大众，特别是中老年人为对象；以骗取钱财为目的。

2、非法经营证券业务。主要包括非法证券投资咨询业务、非法经纪业务等。非法证券投资咨询是一种常见的违法行为，不法分子设立网站或利用社交软件、自媒体等工具以招揽会员或客户为名，以保证收益、高额回报为诱饵，非法提供证券投资分析、预测或建议，收取“会员费”、“咨询费”、“服务费”。非法经纪业务主要指无经纪业务资格的机构或者个人通过控制账户和开设子账户，接受交易指令，代理完成交易，如通过开设子账户等方式开展的场外配资活动等。 

3、非法经营期货业务。主要表现形式有：不法分子伪造期货平台，诱导投资者炒期货。这类平台通常是“山寨期货”，根本没有真实交易，其资金接口与第三方支付机构相连接。受害人的资金打入指定的第三方支付公司后，经过洗钱操作，被转移到不法分子控制的个人账户上，这已经是一种诈骗行为。

三、识别非法证券期货活动

1、从主体资格方面识别：按照规定，开展证券期货业务（包括相关咨询业务），需要经中国证监会核准，取得相应业务资格。投资者可以通过证监会网站、中国证券业协会网站、中国期货业协会网站等查询合法证券期货经营机构及其从业人员信息，或者向当地证监局核实相关机构和人员信息。

2、从营销方式方面识别：合法正规的机构在开展业务宣传时，都是采用谨慎用语，并且会充分揭示业务风险，但是不法分子善于利用投资者的特殊心理一般自称“老师”“股神”，以知道“内幕信息”、推荐 “黑马股”，只要跟着他做，就能赚大钱的说法吸引投资者。证券期货交易是存在风险的，不可能稳赚不赔。

3、从互联网址方面识别：非法证券期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字组成，或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站，查看合法证券期货经营机构的网址，识别非法证券期货网站。查询网站备案和服务器所在地，识别不正规网站。

4、从收款账号方面识别：合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务，也只能以公司的名义开立银行账户。投资者在汇款环节应当格外谨慎，如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符，请投资者一定不要汇款。

四、团伙作案的手段和方式

目前，不法分子的作案特征已越来越倾向于团队化和专业化了，常见的作案方式有场外配资、非法荐股、股市黑嘴、非法发行股票、外盘期货、个股期权、非法期货交易、基金推介、非法集资等。下面列举两个团伙作案的典型案例：

1、四、上海“股融宝”股票配资案。2016年1月至2020年7月，安某、臧某等人先后以上海墨尊网络科技有限公司、上海魁务网络科技有限公司、上海战奎投资管理有限公司、上海碧琐网络科技有限公司名义经营配资平台，在未取得相关证券业务经营资质的情况下，通过互联网等方式招揽配资客户，并使用“股融宝”配资分仓系统软件代理客户进行配资炒股，收取配资保证金3500余万元，涉及配资客户700余人，赚取交易手续费250余万元，涉嫌非法经营罪。2020年8月，上海市公安机关在上海、山西两地开展收网，抓获犯罪嫌疑人10人，现场扣押作案手机68部、硬盘4个。目前该案已移送检察机关审查起诉。

2、厦门蓝象科技期货配资案。2012年以来，厦门蓝象网络科技有限公司开发并运营某资产管理系统软件。该软件具有账户分仓功能，被多家配资公司使用进行期货配资活动，涉案公司以主账户及下设的子账户数量为标准，按月度、季度、半年度和年度向配资公司收取软件使用和服务费用。涉案公司也使用该软件从事配资经营活动，涉嫌非法经营罪。2020年9月，厦门市公安机关开展收网行动，发现软件中有期货主账户600余个、子账户8万余个，逮捕犯罪嫌疑人3人。目前该案已移送检察机关审查起诉。

3、江西氧气科技期货配资案。2020年8月，江西公安机关在工作中发现南昌氧气科技公司涉嫌非法从事期货交易。经查，涉案公司未取得相关期货业务经营资质，通过公司网站、朋友介绍等方式招揽配资客户，并借用他人期货账户作为主账户，利用“知富通”配资分仓系统软件拆分为多个虚拟子账户，提供给客户进行期货配资，使客户在不具备期货交易资质和付出很少资金的情况下开展期货交易，并从中收取远高于期货交易所的手续费牟利。2020年8月，江西省南昌市公安机关对该案立案侦查，抓获犯罪嫌疑人59人，涉案金额2698万元。目前该案已由检察机关依法向法院提起公诉。

希望上述内容能够提高投资者的风险识别和防范能力，帮助投资者建立理性投资、合法投资的理念，不要幻想一夜暴富，不要轻信保本承诺，不要迷信“内部消息”，不要相信电信蛊惑，不要偏信专家荐股，不要汇款个人账户。

为构建良好的证券期货市场氛围，上市公司将心系投资者，与投资者携手共行动，为投资者办实事。股市有风险，请投资者理性投资，识别非法证券期货陷阱，警惕团伙作案，勿入证券期货投资圈套。