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保护投资者合法权益,我们在行动

作者: 2021-03-15


为进一步做好“3.15投资者保护主题教育活动,作为上市公司,应切实加强投资者保护意识,作为投资者,应持续提高专业知识水平。

随着新《证券法》的正式实施,我国资本市场的证券发行注册制度也随之确立。核准制改变为注册制,会导致市场生态出现重大变化,优质企业容易上市而劣质企业容易退市,政府工作报告也指出,稳步推进注册制改革,完善常态化退市机制。那么在注册制、退市制度改革下,上市公司更应该做到切实保护投资者合法权益。

证券发行注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开,制成法律文件,送交主管机构审查,主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度。从注册制的概念中,我们可以得知,注册制主要以信息披露为核心,这就要求上市公司要完整、准确以及真实地履行信息披露义务。同时,注册制下,极大方便了企业在资本市场的直接融资,可以预见,随着注册制的全面实施,将有大量的企业进军资本市场。与之相对应的是,在注册制大主题下,健全上市公司退市机制也向常态化方向发展,随着退市相关的新法律法规、政策规定的出台和实施,上市公司多元退出渠道将更加畅通,退出途径进一步丰富,强制退市制度也将逐步完善。因此,作为上市公司,应将保护投资者合法权益落实到行动中。

首先,在注册制下,最重要的是提高上市公司信息披露的透明度。上市公司除了要按照规定真实、准确、完整、及时地披露信息以外,还要结合行业和自身情况,在法定信息披露的基础之上,提供简单、充分、有效、高质量的信息,同时确保信息披露公平,即应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等获取同一信息。以更好地维护中小投资者的知情权,让投资者准确地理解公司的发展战略、业务前景,对公司价值作出合理的判断。

其次,上市公司要加强治理,提升上市公司质量。规范化的公司运作是有效维护中小投资者利益的关键,上市公司要根据法律法规保障投资者充分行使各项股东权利,在战略决策中,对中小投资者的利益诉求应予以考虑在内,尊重投资者意见。《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》也明确了提高上市公司质量的总体要求,只有提升公司质量,才能获得持续经营能力,从而拥有持续的盈利能力,通过现金分红等方式,引导投资者形成长期投资的理念。加强治理,提升上市公司质量同时也是公司健康发展保障。

最后,上市公司应帮助中小投资者提高专业知识水平和风险防范意识。新《证券法》更加突出投资者保护,广大投资者应当了解并熟悉相关内容,以便在合法权益遭受损害时,能有意识地通过法律途径来维护自己的合法权益。比如:

先行赔付制度:发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。

代表人诉讼制度:投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼。投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼。

另外,在发生纠纷时,可以视纠纷实际情况,采取协商、调解、向有关机关和行业自律组织投足或举报、仲裁、向法院起诉等方式来维护自身合法权益。

同时,投资者应持续提高识别非法证券期货活动的能力。比如可以从以下几方面进行识别,从主体资格方面识别:按照规定,开展证券期货业务(包括相关咨询业务),需要经中国证监会核准,取得相应业务资格;从营销方式方面识别:合法正规的机构在开展业务宣传时,都是采用谨慎用语,并且会充分揭示业务风险;从互联网址方面识别:非法证券期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字组成,或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字;从收款账号方面识别:合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户。

公司提醒广大投资者,应理性识别投资信息真伪,远离虚假宣传,恶意炒作、非法荐股等行为。总之,上市公司在经营过程中,将保护投资者合法权益的主题更好地付诸行动,切实加强投资者保护意识,营造理性投资,甄别风险的良好氛围,是上市公司能够持续健康发展的关键之一。

                             

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