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理性投资,远离非法证券期货陷阱

作者: 2020-05-22

近年来,各类非法证券期货活动手段层出不穷,值此全国防范非法证券期货宣传月,以及202031日新《证券法》的正式实施,更加突出投资者保护,因此作为上市公司,应为防范遏制非法证券期货活动、切实保护投资者合法权益担起应负之责。

非法证券期货活动,是一种典型的涉众型违法犯罪活动,严重干扰正常的经济金融秩序,破坏社会和谐稳定,因此广大投资者应理性投资,远离非法证券期货陷阱。

一、非法证券期货活动的概念

非法证券期货活动是指违反《证券法》等相关法律、行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所,设立证券交易场所或者证券公司,设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动,设立期货公司及其他期货经营机构,从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务,或者擅自从事期货业务等行为。

二、非法证券期货活动的主要表现形式

1、非法发行证券。非法发行证券的主要表现形式为非法发行股票,打着即将“境内外上市”等旗号,诱骗投资者购买、转让所谓“原始股”等。欺诈手法的特征有:以到境内外上市、取得高额回报为诱饵;以社会大众,特别是中老年人为对象;以骗取钱财为目的。

2、非法经营证券业务。主要包括非法证券投资咨询业务、非法经纪业务等。非法证券投资咨询是一种常见的违法行为,不法分子设立网站或利用社交软件、自媒体等工具以招揽会员或客户为名,以保证收益、高额回报为诱饵,非法提供证券投资分析、预测或建议,收取“会员费”、“咨询费”、“服务费”。非法经纪业务主要指无经纪业务资格的机构或者个人通过控制账户和开设子账户,接受交易指令,代理完成交易,如通过开设子账户等方式开展的场外配资活动等。 

3、非法经营期货业务。主要表现形式有:不法分子伪造期货平台,诱导投资者炒期货。这类平台通常是“山寨期货”,根本没有真实交易,其资金接口与第三方支付机构相连接。受害人的资金打入指定的第三方支付公司后,经过洗钱操作,被转移到不法分子控制的个人账户上,这已经是一种诈骗行为。

三、识别非法证券期货活动

1、从主体资格方面识别:按照规定,开展证券期货业务(包括相关咨询业务),需要经中国证监会核准,取得相应业务资格。投资者可以通过证监会网站、中国证券业协会网站、中国期货业协会网站等查询合法证券期货经营机构及其从业人员信息,或者向当地证监局核实相关机构和人员信息。

2、从营销方式方面识别:合法正规的机构在开展业务宣传时,都是采用谨慎用语,并且会充分揭示业务风险,但是不法分子善于利用投资者的特殊心理一般自称“老师”“股神”,以知道“内幕信息”、推荐 “黑马股”,只要跟着他做,就能赚大钱的说法吸引投资者。证券期货交易是存在风险的,不可能稳赚不赔。

3、从互联网址方面识别:非法证券期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字组成,或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站,查看合法证券期货经营机构的网址,识别非法证券期货网站。查询网站备案和服务器所在地,识别不正规网站。

4、从收款账号方面识别:合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户。投资者在汇款环节应当格外谨慎,如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符,请投资者一定不要汇款。

四、新《证券法》下的投资者保护制度

新《证券法》更加突出投资者保护,为广大投资者提供了新保障,比如有:

先行赔付制度:发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。

维权大杀器——代表人诉讼制度:投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼。投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼。

并且新《证券法》进一步提高了对恶性违法行为的综合处罚力度,有望更好的有效保护中小投资者利益。因此,广大投资者应积极学习新《证券法》,加强维权意识。

希望上述内容能够为投资者在做投资决策时提供有效的参考,建立理性投资、合法投资、依法维权的理念。

为构建良好的证券期货市场氛围,上市公司将心系投资者,与投资者携手共行动。最后,入市有风险,请投资者理性投资,远离非法证券期货陷阱。

 

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